新西兰金融服务提供商为丹麦带来麻烦's GXG Markets

新西兰金融服务提供商为丹麦带来麻烦's GXG Markets
加雷斯·沃恩(Gareth Vaughan)'s picture
6月15日,15:pm

由于政府显示出对虐待新西兰《金融服务提供商登记册》(FSPR)的离岸实体最终可能会失去耐心的迹象,又出现了另一批狡猾的公司,再次将新西兰的国际声誉拖入泥潭。

这批都是通过丹麦的 GXG市场,它自称为中小企业的欧洲增长市场。 GXG由丹麦金融监管局授权和监管, 金融网.

Quro Trust是第一家感受到GXG Markets愤怒的新西兰金融服务提供商,它以克赖斯特彻奇的地址作为其注册地址。在 十二月公告 GXG表示,其监管团队正在通过终止其成员资格来制裁Quro Trust。

'P 大米系统地抽'&'不适当的语言'

在Quro因其他原因而完成场外交易并暂停交易后被处以罚款5,000欧元。 GXG表示,由于Quro Trust对交易进行了系统地安排和匹配,Campeao Lotto and Gaming Corp(CLG)的股价在六个月内上涨了300%以上。

GXG表示:“价格几乎每天都有系统地微幅上涨。”

“ Quro Trust于2014年11月19日提交了一份澄清,但GXG监管团队认为该澄清不合适。该澄清未正确解决所提出的问题,而且还不包含GXG Markets要求的材料除此之外,该公司发送的电子邮件还包含针对GXG Markets的不当用语和指控。”

GXG说:“ GXG监管团队发现Quro Trust在CLG股票中的交易模式被认为是操纵价格。”

'Bancorp'

Quro的金融服务提供商详细信息说,其原籍国是美国。公司办公室的记录显示,一家已经倒闭的公司名为Quro Savings Ltd,公司名称为Quro Bancorp,由温哥华居民Javen Carlton King和加利福尼亚州居民Steven Anthony Joseph Medley共同拥有。

Quro Trust的网站 表示其专门为上市公司提供全球融资,并帮助公司获得证券交易所上市。

Quro说:“我们还帮助上市公司,私有公司和富人'进行国际化',以保护财富和扩大业务。”

Medley's还与另一家新西兰金融服务提供商Oppco Savings合作&Loans Ltd,公司地址在北帕默斯顿的Awapuni。 Oppco的网站 表示其专门提供各种理财服务,并帮助公司在GXG Markets Exchange和其他市场上实现其股票的公开上市。还有一家通过公司办公室注册的公司,名为Oppco Savings&贷款有限公司,其中Medley被列为唯一董事和股东。

'E 广泛违规”

另一家与GXG犯规的新西兰金融服务提供商是London Capital NZ,尽管该公司于2013年从FSPR中注销,但似乎已经有效地重新组建为Asia Finance Corporation,后者于2013年注册为新西兰金融服务提供商。两者均于2013年在这个裸体资本主义博客中发表 )。  

布莱恩·伦纳德·库克(Bryan Leonard Cook)是两家公司的股东。 伦敦资本新西兰有限公司仍是一家新西兰公司,并拥有一家 具有安全登录名的网站。 今年2月,伦敦资本新西兰(London Capital NZ)成为GXG Markets的公司顾问和经纪人 was terminated 由于“违反GXG规则”。

GXG表示:“伦敦资本新西兰公司曾担任多家公司的顾问,这些公司曾因严重和广泛不遵守GXG交易场所“第一报价”,“主报价”和“官方清单”的市场规则而受到监管。 “此外,在一些引人注目的案件中,伦敦首都新西兰拒绝回应GXG市场对伦敦首都新西兰负责提供咨询的公司的询问。”

GXG说:“监管团队发现,伦敦资本新西兰公司无法为被伦敦资本新西兰公司任命为公司顾问的公司提供必要的建议。”

根据 3月《澳大利亚人》上的文章自去年6月以来,库克一直被关押在德国监狱中,而有关当局对他和他遍布全球的金融服务帝国伦敦首都集团进行了调查,以进行严重的欺诈和市场操纵,据称涉及十几家公司。库克和伦敦首都新西兰也在 the NZ Herald during March.

'天空是极限'

另一家在GXG引起关注的新西兰金融服务提供商称为RST Capital Trust。二月里 GXG终止了RST的GXG企业顾问和经纪人资格。 GXG表示,这是因为RST Capital Trust已被新所有者收购。

GXG说:“这些变化构成了RST Capital Trust业务的变化,以至于最初被授权为GXG公司顾问和经纪人的RST Capital Trust与在知情收购之后的RST Capital Trust之间没有身份。”

RST Capital网站 说“ RST Capital就是天空的极限”,其总部位于纳尔逊。

它说:“ RST Capital在新西兰注册为金融服务提供商,业务遍及全球,是一家多元化的在线金融服务公司。”

RST Capital Corporation Ltd是通过公司办公室注册的,据称从事货币兑换业务,显然由马来西亚居民How Keat Chiong拥有,后者于去年9月从巴拿马居民David Allen Richer手中收购了该公司。 Richer仍然是董事。 

新西兰监管机构通过自然公正“参与”亚洲金融

兴趣.co.nz已向GXG Markets寻求评论,它已承诺提供但尚未提供评论。

就新西兰的监管机构而言,金融市场管理局(FMA)的一位发言人表示,FMA一直在考虑亚洲金融公司的注册状况,并就该公司在FSPR上的地位与该公司进行接触。

她说:“亚洲金融为FMA提供了许多意见书,我们现在正在考虑在法定程序中选择我们的方案。我们目前正在对FSPR和公司注册进行审查,我们无法对个别公司进一步发表评论。” 。

通过撤销注册的法定程序,当注册给新西兰的活动或监管产生误导性印象时,FMA可以从FSPR中删除实体,或者可能损害注册簿的完整性或声誉。上个月它第一次使用了这种功能, 从FSPR中剔除23个实体。

商业,创新部发言人&监督FSPR和公司办公室的就业(MBIE)表示,尽管London Capital NZ于2013年3月从FSPR中注销,但Quro Trust,RST Capital Trust和Asia Finance Corporation Ltd均为注册金融服务提供商。 

MBIE发言人说:“书记官长目前未对这些实体采取任何行动。”

“在2014年引入的权力下,FMA可以遵循法定程序从FSPR中注销,在该程序中,注册给人以新西兰活动或监管的误导性印象,或可能损害注册人的诚信或名誉。通知正在寻求注销并提供回应机会的人。” MBIE发言人补充说。

“如果书记官长确信满足以下任何注销理由,也可以开始注销程序。FSP不再有资格注册,未能将已批准的争议解决方案通知FSP成员详细信息计划,不从事提供金融服务的业务(在注册后三个月届满后的任何时间),由于虚假或误导性陈述或遗漏而被注册,或已支付了被拒付的费用,拒绝或撤消。”

FMA 流程允许公司对其关注的问题做出回应并提出为什么应允许他们保留在FSPR上的理由。此过程遵循自然正义原则。

1,000家没有监管的银行业务活动

近年来,涉及新西兰注册公司和海外金融服务提供商的重大犯罪活动逐渐暴露出来,包括包机将朝鲜武器运往伊朗,洗钱,税收欺诈和庞氏骗局。利用NZ的简单公司和金融服务提供商注册的优势以及这个国家的良好国际声誉,他们与NZ的唯一真正联系可能是作为其地址提供的郊区邮政信箱,虚拟办公室或小型会计师事务所。

2011年,当时的商务部长西蒙·鲍尔(Simon Power)表示,储备银行对 三年内在新西兰注册成立了1,000家空壳公司 曾经被用来进行不受监管监督的银行活动,“许多”似乎正在从事欺诈活动。鲍尔还说,在四年的时间里,有143家新西兰注册公司牵涉到海外犯罪活动,新西兰警方和海关总署收到了134项关于它们的询问。

对于想成立新西兰金融服务提供商的人士,有很多收费服务。许多实体都促进了NZ司法管辖区的公认利益, 在我们2012年的故事中重点介绍。 和T这甚至是关于在北非建立公司的“方法”书Z 并使用它为世界各地的客户提供银行服务 有资格 '没有银行法的土地;如何用一千美元开办银行 。”

去年的《公司和有限合伙企业修正案》中包括旨在使那些滥用FSPR的人生活更加艰难的措施。这些包括;所有公司都需要有一名或多名董事,要么是居住在新西兰的居民,要么是居住在``执法国''的董事;在该公司拥有最终控股公司的地方,必须披露有关该控股公司的规定信息;在注册申请中,每位董事将需要注册他们的全名和出生地。

MBIE闻到咖啡味了吗?

有迹象表明,经过多年的尴尬,政府终于对纽西兰注册的公司失去了耐心,但海外运营的金融服务提供商和公司在泥泞中拖累了该国的声誉。 (在这里查看我们有关离岸金融公司的所有故事 )。

由《金融顾问法》和《金融服务提供商(注册和争议解决)法》审查的问题文件,由 商业和消费者事务部长Paul Goldsmith, 寻求建议 关于如何处理滥用FSPR的海外金融服务提供商的问题。

“许多离岸金融服务提供商试图在新西兰注册,以给人以误导性的印象,即他们在这里受到监管。尽管为解决这一问题已对立法进行了修改,但这似乎是一个持续的问题。我们正在寻求利益相关者对问题的严重性以及是否需要进一步更改以解决此问题的看法。”

MBIE指出,一些离岸供应商竭尽全力来建立壳牌NZ业务。

“虽然这可能不会直接影响到新西兰的企业或消费者,因为这些提供商通常会避免向新西兰人提供服务,但这会给新西兰作为一个受到良好监管的司法管辖区的声誉以及合法的新西兰的声誉带来风险金融服务提供商。” MBIE说。

注册与许可

MBIE继续说其他类似的司法管辖区没有这个问题,或者至少没有相同的程度,因为通常它们会许可所有类型的金融服务提供商。

“相比之下,新西兰很大程度上选择了注册制度,因为许可会给金融服务提供商带来可观的成本,从而为进入市场和减少竞争创造了障碍。”

MBIE论文问; “您认为离岸金融服务提供商滥用登记册是否会对新西兰声誉良好的司法管辖区和/或新西兰企业的声誉构成重大风险?”

和; “针对此问题,应考虑注册要求范围或监管机构权力的任何变化吗?”

我们在2012年的文章中重点介绍的实体之一,中庭,在其网站上提供了有关《公司和有限合伙企业修正案》的信息。 关于新西兰金融服务提供商的部分表示它仍在积极帮助创建新西兰公司。 Atrium说,新西兰是公认的“高级管辖区”。

“(新西兰)提供了所有传统金融中心的所有优势,并且被公认为是真正的境内金融中心,世界上任何司法管辖区或权威机构都未将其列入黑名单,” Atrium说。

MBIE论文的提交应在7月22日下午5点之前完成。第二份文件将在今年晚些时候发布,建议对监管制度进行可能的更改。

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1条评论

登记注册与许可注册的另一个原因最初是新西兰制定了禁止平行进口和严格边境管制的法律,因此外国公司的经营受到政府的更为严格的控制,因为它具有“亲身实践”的理念。因此,当他们打开大门并追逐外国投资者时,许多立法和政策并未针对这种开放系统风险而制定。