FMA根据反洗钱法向外汇公司和飓风赞助商Fullerton Markets发出正式警告

FMA根据反洗钱法向外汇公司和飓风赞助商Fullerton Markets发出正式警告
加雷斯·沃恩(Gareth Vaughan)'s picture
11月24日,晚上12:48
富乐顿首席执行官Mario Singh和Bill English。

金融市场管理局(FMA)表示,富勒顿市场是一家总部位于惠灵顿的无牌外汇公司,已向其发出正式的反洗钱警告,已撤回其对衍生品发行人的许可申请。

周五早上,FMA向富乐顿发出了警告。 FMA在其中表示,它有“合理的理由”认为,富勒顿已经根据《反洗钱和打击资助恐怖主义法》(AML / CFT)从事了“构成民事责任法的行为”。监管机构还指出,富乐顿违反了该法令第26条,该条要求富乐顿采取合理步骤,确定客户或任何实益拥有人是否是政治人物。

FMA表示:“ 富乐顿市场未能对政治人物进行检查,而是依靠客户的自我声明,这违反了该法第26条。”

FMA法规主管Liam Mason表示:“如果Fullerton Markets没有采取警告中要求的措施,那么FMA将考虑采取进一步的法规对策。这可能包括民事诉讼,可能导致最高200万美元的罚款。违反公司规定。”

此外,FMA发言人周五还告诉interest.co.nz; “ FMA于2017年8月收到了Fullerton Markets的衍生工具发行人的许可证申请。随后该申请被撤回。”

利益.co.nz在过去一年中发表了几篇有关富乐敦市场的文章,引发了对该公司的疑问。 所有文章都可以在这里找到。  自1月以来,富乐顿一直受到FMA的监督,以遵守《反洗钱/打击资助恐怖主义法》。

富勒顿(Fullerton)成立于去年,已经担任了一些知名的赞助商角色,包括作为飓风橄榄球队的主场球衣赞助商,惠灵顿金奖,惠利夫妇的年度惠灵顿奖的赞助商以及惠灵顿凤凰城足球俱乐部。富乐顿还经营广播广告。该公司成功地吸引了当时的财政部长比尔·英吉利(Bill English)参加2016年中期的启动晚会。富勒顿(Fullerton)首席执行官,新加坡的马里奥·辛格(Mario Singh)与富勒顿(Fullerton)首席执行官合影。

富勒顿(一家新西兰注册公司)也已在 新西兰有问题的金融服务提供商注册。当被问及FMA是否会寻求将Fullerton从FSPR中移除时,FMA发言人说; “目前,我们将重点放在今天受到警告的AML / CFT问题上。”

今年9月,interest.co.nz还报告说 Chanthrueen Sarigabani是富勒顿(Fullerton)身后的马来西亚国民和关键人物,被移民局(Immigration NZ)阻止其续签工作签证,并被迫离开新西兰。

'Fullerton takes compliance 最认真的'

富乐顿在以位于坎特伯雷的董事杰拉尔德·卡特(Gerald Carter)的名义发表的声明中说,它“最认真地”遵守法规,并将继续积极努力以完全遵守法律要求。

“ FMA已于9月7日联系富乐顿市场,并于9月28日做出了详细的书面答复。直到11月23日昨天才收到进一步的来信。我们将继续与FMA进行积极和建设性的合作,以解决所有他们为确保Fullerton Markets完全合规而提出的问题。” Carter的LinkedIn资料将他描述为Fullerton的董事长。

富乐顿市场执行董事保罗·特纳(Paul Turner)分别对interest.co.nz表示,就政治人物问题而言,FMA并非指某个特定人士。因此,就他所知,富乐顿没有这样的人,它没有正确识别。

特纳说:“我的理解是,联邦航空管理局(FMA)寻求所有运营商达到比我们实施的更高的标准,并且在他们看来,我们还没有达到该标准。”

关于沙里加巴尼,特纳说他已经承认违反了他的移民申请,要求他离开新西兰。

“ Chanthru在我们的DIL [衍生品许可]应用程序中处于领先地位。因此,富乐敦市场选择自愿撤回其应用程序,直到找到替代区域经理的时间为止。这是该公司打算根据其要求对其申请进行审查FMA提供的意见,并准备解决FMA提出的问题的新应用程序。” Turner说。

``关于FMA声明的有趣之处在于它没有说什么''

专门研究政策有效性的政治学家罗恩·波尔(Ron Pol)最近获得了反洗钱博士学位。他说,受到政治曝光的人员包括各种高级政治人物,法官,高级专员,以及武装部队的高级成员和高级官员。国有企业。波尔说,从本质上讲,这意味着任何国家的当权者及其直系亲属,例如伴侣,父母,子女和子女的伴侣。

“对我来说,[FMA]陈述的有趣之处在于它没有说出来。如果未发现刑事责任,例如可能因故意参与洗钱活动或在某些情况下不顾后果地无视公司的使用而引起的刑事责任洗钱服务-这也许表明该公司并未被发现参与实际的洗钱活动,即违反《犯罪法》。目前尚不清楚,因为FMA可能已将其转交给警方进行调查,尽管他们可能会这样说,或者可能是在等待任何警方调查结束。”

“因此,假设没有发现刑事责任,并且FMA选择发出有关潜在民事责任的警告,则目前尚不清楚它在勾选框内的执行程度或更为严重,” Pol补充道。 “很难知道FMA在哪些方面发现了Fullerton Markets。没有打勾,但没有造成伤害?还是没有做正确的事情,而为可能的或实际的刑事虐待敞开了大门?”

同时,飓风发言人说,飓风“保留评论”,直到他们获得更多信息并更好地了解FMA发行的含义为止。 

以下是FMA的声明,包括指向致富乐敦市场的信函的链接。

FMA向富乐敦市场发出正式的AML / CFT警告

金融市场管理局(FMA)已根据《反洗钱和打击资助恐怖主义法》(AML / CFT Act)第80条向富乐敦市场有限公司(Fullerton)发出正式警告。

FMA员工对富乐顿的AML / CFT合规性进行了检查,结果表明该公司没有适当的风险评估或AML / CFT合规性计划。这些是遵守AML / CFT法的重要组成部分。这些计划确保公司拥有健全的系统和流程来检测和阻止洗钱和资助恐怖主义行为。

富乐顿也没有按照《身份验证操作规范》的规定对客户进行尽职调查。按照《反洗钱/打击资助恐怖主义法》第26条的要求,富乐顿未能采取合理的步骤来完全识别具有政治影响力的客户。政治人物是指在新西兰或国外都负有重要公共职能的个人。

在警告下,富勒顿必须采取一系列行动,以确保其符合法律规定:

·准备并实施AML / CFT风险评估至所需标准

·根据要求的标准准备并实施AML / CFT合规计划

·审查其客户入职计划并审查自业务开始以来的所有入职客户。

·制定一个更适当级别的事务监视规则。审查自业务开始以来的所有客户交易。任何可疑交易均应报告给新西兰警察局金融情报部门。

·使用国际认可的搜索工具,对所有客户进行审查,以检查他们是否是政治人物。

FMA监管总监Liam Mason表示:“反洗钱/打击资助恐怖主义法于2013年6月生效,FMA和其他监管者为公司提供了指导和帮助,以帮助他们遵守。我们知道,报告实体为遵守法律要求在系统和资源上进行了大量投资。 

如果其他人不这样做,那对那些付出了努力的人来说是不公平的。 FMA在上一份年度报告中表示,如果我们发现企业未能满足这些要求,我们将采取正式行动。”

梅森先生说:“如果富乐敦市场未能采取警告中所要求的行动,那么FMA将考虑需要采取进一步的监管对策。这可能包括民事诉讼,这可能导致公司每次犯罪最高可处以200万美元的罚款。”

可以查看警告 这里.

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2条留言

FMA好天气会散发出蛇油的味道。我们为什么要讨好这些家伙?这是后GFC融化的象征吗,每个灰色的鞋仓匠突然都是天才?

仅供参考,本文已根据Fullerton Markets执行董事Paul Turner的评论进行了更新。