美国证券交易委员会中的新西兰人'外国举报者的更大来源

美国证券交易委员会中的新西兰人'外国举报者的更大来源
5月21日,4:14pm

丹尼斯·麦克纳伯(Denise McNabb)

在向美国证券交易委员会(SEC)提供有关内幕交易,市场操纵,外国贿赂和其他不当行为的举报中,新西兰举报者是大量外国举报来源之一。

SEC举报人办公室的数据显示,自美国开始提供现金奖励以奖励举报人的奖励以来,举报人的行为导致三年前成功起诉,新西兰人在2012年提出了两个提示,去年提出了10个提示。

2013年,美国境外司法管辖区提供了400条建议,这意味着新西兰的10条建议将其列为55个国家/地区中的第9位。来自俄罗斯,中国,英国,印度,加拿大,德国,爱尔兰和澳大利亚(去年有15个)的小费是新西兰人的领先。

根据多德-弗兰克·华尔街(Dodd-Frank Wall Street)改革引入的美国举报计划,给予举报人因小费而被罚款的10%至30%,前提是所征收的罚款至少为1美元。百万(约116万新西兰元)。

美国证交会在其年度报告中表示,到目前为止,它已收到6,500多条提示,并已向去年10月支付给六名举报人的奖励,金额从50,000美元到1,400万美元不等。

它不会透露来自新西兰人的提示是否导致了起诉,或者是关于在新西兰经营的美国公司,新西兰公司,还是其他地方的渎职行为。

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